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投资者维权教育｜投资者与证券公司股票交易纠纷调解案
时间：2024-11-15新闻来源：证监会浏览量：1767
【基本情况】
2021年6月，投资者H信用账户中签某新股，当日某证券公司营业部电话告知其信用账户新股中签，须预留足够的金额缴款。投资者误以为“卖券还款”资金可用于新股缴款，且当时暂无现金，错过缴款时间。投资者认为系营业部过失导致其无法获取新股收益，要求营业部赔偿损失。经某证券公司合规部投诉处理，双方未能达成和解。因投资者H年龄较大，不熟悉融资融券交易规则，同时，在投诉处理过程中，营业部应对方式方法欠妥当，因此投资者对营业部产生了较深的误解，后续多次拒绝调解。投资者H于2021年7月起诉至贵阳市云岩区人民法院，因不服判决，2022年12月向贵阳市中级人民法院提起上诉。
【主要争议】
某证券公司营业部是否履职尽责？交易软件的展示界面是否存在误导？
【调解过程及结果】
2023年3月6日，贵阳市中级人民法院委托中证贵州调解工作站对该案进行诉中调解，在贵州证监局指导下，工作站积极与二审主审法官沟通案情，深入分析各方责任，与某证券公司协商和解方案，同时让投资者意识到自身责任。
通过法院工作人员的耐心讲解和调解员的调解，某证券公司认识到对客户提出的“可用金额”疑虑存在解释不到位，对不同软件展示的数据不一致的情况未进行详细说明的问题，投资者H也认识到自己因不完全熟悉融资融券交易规则，存在误操作过失的问题。最终，3月10日工作站成功促成双方和解，投资者获得补偿并主动撤诉，人民法院于当天向双方送达民事裁定书。
【案例评析】
本案从受理到调解成功历时仅5天，期间贵州工作站与贵阳中院密切配合、高效联动，为取得投资者的信任，协调主审法官与投资者进行沟通。案件的调处打通了从诉中调解案件转办、专业法官指导调解到调解协议民事裁定的全流程，有效帮助投资者多途径、多层次、低成本、高效率地化解了矛盾纠纷，实现了快速化解矛盾纠纷的目的，获得投资者好评。在日常经营中，证券经营机构除了应尽到必要的提示和告知义务，还需要加强对客户进行融资融券规则的普及，做好沟通解释工作，同时在交易软件操作界面须明确提示客户每一步操作的结果，避免因客户误操作从而引发纠纷。
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